巴安水务: 巴安水务股权激励计划自查表

                上海巴安水务股份有限公司

                    股权激励计划自查表

公司简称：巴安水务                               股票代码：300262

【资料图】

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

                                        是否存在该

序号                   事项                 事项（是/否/   备注

                                         不适用）

              上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或

     者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或

     者无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

     行利润分配的情形

              激励对象合规性要求

     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际

     人员成为激励对象的必要性、合理性

     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

     处罚或者采取市场禁入措施

              激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

     计是否超过公司股本总额的 20%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数

     量的 20％

     激励对象为董事、高级管理人员的、单独或合计持股 5%以上股东或

     草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

            股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公

     司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明     是

     股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围         是

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

     比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

     的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划     是

     权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

     股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当

     披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

     予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获

                                       是

     授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单

     个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累

     计是否超过公司股本总额 1%的说明

     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行

                                       是

     权日、锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

     未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

     确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，    是

     独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东

     利益，发表意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应

     当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披

     露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未

     成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管

                                       是

     理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对

     象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性

     和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司

     业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上

                                        是

     市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序

                                        是

     （例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值

     的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应      是

     当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                   是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、

                                        是

     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机

                                        是

     制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在

     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使

                                        是

     权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收

     益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

     程序、完成期限等。

           绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于

     促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否

     不少于 3 家

          限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否

     少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票

     期权总额的 50%

       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的

     规定发表专业意见

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励

                                         是

     的条件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定       是

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励

                                         是

     管理办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法

                                         是

     律法规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是

     （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违

                                         否

     反有关法律、行政法规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据

                                         是

     《股权激励管理办法》的规定进行了回避

     （9）其他应当说明的事项                        是

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意

     见是否完整，符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生

的一切法律责任。

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