多期年报存虚假记载等触及重大违法强制退市情形，ST新海收证监会行政处罚及市场禁入事先告知书

(资料图片仅供参考)

ST新海1月16日公告，公司于当日收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据《告知书》查明涉嫌违法的事实，公司2014年至2019年年度报告及2019年半年度报告存在虚假记载，经测算，公司2016年至2018年实际归母净利润均为负值，2019年虚增利润总额64911万元。公司2019年扣除非经常性损益后的归母净利润为负值，2019年度财务报表被出具保留意见的审计报告。公司2016年至2019年连续4年财务指标可能触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形。

证监会认为，ST新海披露的2014年至2019年年度报告及2019年半年度报告存在虚假记载，涉嫌违反规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

针对ST新海跨越新旧法的信息披露违法行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：对ST新海责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对张亦斌给予警告，并处以200万元罚款；对徐磊给予警告，并处以60万元罚款；对马崇基、叶建彪、张小刚、奚方给予警告，并处以50万元罚款。依据规定，证监会拟决定：对戴巍给予警告，并处以15万元罚款。

张亦斌的违法情节较为严重，依据规定，证监会拟决定：对张亦斌采取10年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

关键词：

多期年报存虚假记载等触及重大违法强制退市情形，ST新海收证监会行政处罚及市场禁入事先告知书

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